Судебная технико криминалистическая экспертиза документов

Технико-криминалистическая экспертиза документов (ТКЭД) — процедура, решающая ряд диагностических и идентификационных задач, связанных с содержимым документа и с техническими средствами, применявшимися при его создании. Проведение экспертизы составления документа назначает суд или следователь.

Объектами ТКЭД становятся реквизиты и штампы, бумага, для рукописных документов — чернила, следы от пишущих инструментов или печатной машинки, следы химических составов, которыми, возможно, выводились с документа символы. Кроме того в рамках ТКЭД, эксперты изучают пишущие машинки и краски, клеящие вещества, удостоверительные формы.

Сколько стоит экспертиза исследования документа?

Стоимость судебной экспертизы определяем после уточнения заказчиком характера и объема работы.

Отдельно оплачивается присутствие специалиста на судебном заседании и комментирование подготовленного им заключения.

Проведение экспертизы документов в МЦСЭ предполагает:

• установление способа изготовления предоставленного документа или отдельных его частей;
• поиск признаков, свидетельствующих о внесении в документ изменений;
• уточнение вида документа;
• выяснение первоначального содержания бумаги (поиск слабовидимых, замазанных, вытравленных символов, изучение вдавленных штрихов, восстановление текста на сожженных документах);
• экспертизу давности документа;
• уточнение принадлежности или непринадлежности бумаг к одному виду;
• установление происхождения сравниваемых бумаг;
• выяснение того, одинаковые ли материалы и печатное оборудование (пишущие машинки, штампы, др.) применялись для создания сравниваемых документов.

Для начала аналитической работы нам нужны только оригиналы документов.

Когда необходима судебно-техническая экспертиза документов?

В досудебном порядке бумаги можно предоставлять нашим специалистам на анализ, если имеются сомнения в достоверности содержимого и риск возникновения юридических проблем на этой почве. Экспертиза подлинности документов может дать понимание о наиболее вероятных направлениях течения грядущего судебного процесса, помочь в построении линии доказывания.

Проведение судебной экспертизы документов часто требуется при рассмотрении гражданских и арбитражных дел (споры вокруг договоров и сделок, наследственные споры, дела о разводе), уголовных дел, административных правонарушений (нарушение ПДД, оспаривание привлечения человека к административной ответственности и проч.). В нашей компании вы можете также заказать юридические услуги, в Санкт-Петербурге мы лучшие в своем деле.

На какие вопросы отвечает криминалистическая экспертиза документов?

Приняв в работу бумаги и подробно изучив их, наш специалист может дать ответы на такие вопросы:

1. Поставлена ли подпись вручную или с применением технических средств?
2. Если подпись скопирована, то как именно?
3. Штамп изготовили на фабрике или своими руками»?
4. Как и чем именно нанесена печать?
5. Одной или несколькими печатями были поставлены оттиски на разных бумагах?
6. Были ли изменены первоначальные реквизиты в оттиске?
7. Текст писали карандашом или применяли копировальную бумагу?
8. Что было написано/напечатано в первоначальной версии документа?
9. Переклеивалась ли фотография?
10. Есть ли в документе вклейки текста?
11. Отрезали ли часть документа? Вписывали ли новые символы?
12. Присутствуют ли на бумаге символы, нанесенные невидимыми чернилами?
13. Что содержалось в документе до того, как в нем залили тушью часть символов?
14. Какие символы пытались удалить с бумаги?
15. Что содержалось в документе, составляемом вручную на документе-подложке (изучение вдавленных штрихов)?
16. Документы печатались на одном и том же принтере?

Мы проводим судебно-техническую экспертизу сожженных и разорванных бумаг с рукописным или отпечатанным содержимым, изучаем бумагу и бумажные изделия, вспомогательные материалы для скрепления документов, исследуем травящие и смывающие составы, работаем с угасшими текстами. Кроме технической экспертизы документов предлагаем другие экспертные услуги, связанные с независимой оценкой в Санкт-Петербурге, результатами которых становятся заключения, имеющие юридическую силу.

Технико-криминалистическая экспертиза документов

Предметом технико-криминалистической экспертизы документов является установление фактических данных, содержащихся в свойствах материалов письма и в признаках реквизитов документов, обстоятельствах их изготовления, о способах внесения изменений в них, а также о предметах и материалах, которые использовались для изготовления документов либо внесения в них изменений.

В предмет судебно-технической экспертизы документов не входит установление подлинности или поддельности (подложности) документов. Эксперт не вправе делать таких выводов.

В ряде статей УК законодатель использует понятие подделки для обозначения состава преступления. Оно охватывает как совокупность предпринятых субъектом мер по изготовлению подобия того или иного документа (штампа, печати, бланка) или его изменению, так и виновное отношение к этим действиям. С субъективной стороны этим преступным действиям присущ не только прямой умысел, но и наличие специальной цели, желание использовать поддельный документ (печать, бланк). Таким образом, для установления подделки документа необходимо различать два взаимосвязанных критерия: юридический и технический.

Техническим критерием выступает факт изменения первоначального содержания подлинного документа при частичной подделке либо факт фальсификации всех реквизитов документа в случае полной подделки. Технический критерий, как правило, устанавливается с помощью технико-криминалистической экспертизы документов и в совокупности с правовым критерием обеспечивает правильное применение уголовного закона.

Эксперт-криминалист решает только технические вопросы, связанные с подлогом документов. Например, при определении изменения содержания документа эксперт устанавливает, что в конкретной записи одна цифра написана поверх другой, а следователь и суд выявляют цель изменения: исправление ошибочно внесенной записи; маскировка преступного деяния (недостачи, хищения и т.д.). Таким образом, в компетенцию эксперта-криминалиста не входит решение вопросов о подлинности или поддельности документов.

Задачи, решаемые технико-криминалистической экспертизой документов, подразделяются на две группы.

1. Идентификационные исследования проводятся с целью отождествления:

— конкретных технических средств, использованных для изготовления документов либо их фрагментов (печатающих устройств, множительной техники, кассовых аппаратов, компостеров, печатей, штампов, перьевых и шариковых ручек, карандашей и т.п.);

— целого по его частям (восстановление документа по обрывкам бумаги, набора по рассыпанному шрифту);

— материалов (бумаги, картона, пасты для шариковых ручек, чернил, красителей и т.д.), использованных для изготовления документа;

— исполнителя печатного документа.

2. Диагностические исследования направлены на установление:

— способа изготовления документа либо его фрагментов (типографский, полиграфический, фотографический, рукописный), факта и способа изменения первоначального содержания документа (подчистка, дописка, допечатка, травление);

— первоначального содержания документа (восстановление невидимых и слабо видимых записей — подчищенных, залитых, угасших, обесцветившихся в результате воздействия высоких температур или травящих веществ и т.п.);

— давности изготовления документа (абсолютной, относительной), в том числе хронологической последовательности нанесения пересекающихся штрихов;

— источника происхождения документа (или материалов, примененных для его изготовления) по признакам, характеризующим условия хранения либо использования.

В рамках диагностических исследований проводятся и классификационные, направленные на установление классификационной группы объекта, например тип, систему, модель пишущей машинки, электрографического аппарата, полиграфической техники, класс и потребительское назначение бумаги, использованной для изготовления документа.

В отношении одного и того же документа или фрагмента одновременно могут ставиться и решаться и идентификационные, и диагностические вопросы.

В зависимости от объектов исследования и решаемых задач технико-криминалистическая экспертиза документов подразделяется на следующие виды:

— исследование реквизитов документов;

— исследование оттисков печатных форм;

— исследование материалов документов.

Каждое направление в экспертизе решает своеобразные задачи, определяющие содержание вопросов, которые ставятся перед экспертами.

Экспертизой реквизитов документов решаются следующие задачи:

— определение способа изготовления документа;

— установление факта и способа изменения его содержания, давности изготовления документа или его фрагментов;

— восстановление слабо видимых и невидимых записей.

При производстве экспертизы оттисков печатных форм исследуются:

— оттиски печатей и штампов, факсимиле;

— машинописные тексты и тексты, отпечатанные на других аналогичных множительных (знакопечатающих) аппаратах;

К экспертизе материалов документов относятся исследования:

— материалов письма (чернил, паст, карандашей, туши, штемпельных и типографских красок, красителей для копировально-множительной техники, копировальных бумаг, лент для пишущих машин, фломастеров и т.п.);

— материалов основы документа (бумага, картон, фанера, ткань и др.);

— вспомогательных веществ (клеящие вещества, защитные покрытия, лаки).

В соответствии с указанными задачами судебно-технической экспертизой документов могут решаться следующие вопросы:

— каким способом изготовлен документ (типографским, рисовкой с подражанием типографскому шрифту);

— не одинаковым ли способом изготовлены представленные на экспертизу документы (дипломы, водительские удостоверения и т.п.);

— произведена ли данная печатная продукция с соблюдением технологии типографской печати;

— ручным способом или с помощью брошюровальной машины скреплена подлежащая исследованию книга (тетрадь);

— не изготовлены ли документы электрографическим способом;

— не изготовлены ли документы с помощью термокопирования;

— не нанесен ли рукописный текст (подпись) с использованием приемов копирования;

— какими свойствами обладала подложка, на которой находился документ при его изготовлении (мягкая, твердая, гладкая, шероховатая, пористая, чистая, загрязненная и пр.);

— не использована ли для изготовления исследуемого документа часть другого, имеющего подпись или оттиск печати;

— не было ли у документа копии, выполненной в одну закладку через копировальную бумагу;

— не подвергалась ли переклейке фотокарточка на документе;

— не переклеивались ли марки на представленном документе;

— не нанесена ли подпись с предварительной технической подготовкой (карандашной, копированием и т.д.);

— подвергалось ли изменению первоначальное содержание документа;

— каким способом изменено первоначальное содержание документа (путем подчистки, дописки, травления);

— каковы первоначальные записи в документе, содержание которого подвергалось изменению;

— каково содержание угасших записей;

— каково содержание записей на документах, подвергшихся воздействию высоких температур;

— каково содержание записи, образованной следами давления;

— каково содержание залитых, замазанных, зачеркнутых записей;

— каково содержание записи, выполненной на разноцветных поверхностях;

— каково содержание записи, выполненной невидимыми (симпатическими) чернилами;

— каково содержание записей, ставших невидимыми по другим причинам (имеются ли на оборотной стороне документа записи, откопировавшиеся при контакте с другим документом);

— каково содержание текстов, образовавшихся при использовании промокательной (копировальной) бумаги;

— каково содержание заклеенных записей;

— каково содержание разорванных документов;

— соответствует ли дате, указанной в документе, время изготовления документа;

— не изготовлен ли документ в конкретном году;

— в каком году (или в какой период) напечатан данный документ на конкретной пишущей машине;

— в один прием и в естественной ли последовательности выполнены фрагменты документа;

— одновременно ли выполнено несколько документов;

— что было выполнено ранее — подпись или текст, текст или оттиск печати (штампа);

— в одну или различные закладки выполнены экземпляры документа, исполненного через копировальную бумагу;

— до или после образования складок выполнены рукописные записи;

— каков вид клише, которым нанесен оттиск печати (штампа);

— каков способ нанесения изображения оттиска печати (штампа) на документ;

— одним ли клише нанесены оттиски печатей (штампов) на представленных документах;

— тем ли клише, образцы которого представлены, нанесен оттиск печати (штампа) на исследуемом документе;

— каков тип (система, модель) пишущей машины (другого буквопечатающего множительного аппарата), на которой отпечатан исследуемый документ;

— не напечатаны ли документы (их фрагменты) на данной пишущей машине;

— на какой марке пишущих машин отпечатан документ;

— какова марка шрифта пишущей машины, на которой напечатан документ;

— на каком конкретно кассовом аппарате были пробиты данные кассовые чеки;

— одним или различными компостерами сделаны отметки на железнодорожных билетах, не нанесены ли они представленным компостером;

— не допечатаны ли конкретные записи в исследуемом документе;

— напечатан ли документ одним или несколькими лицами;

— кем из лиц, которыми выполнены образцы машинописных документов, представленные на экспертизу, напечатаны исследуемые машинописные документы;

— с одного ли набора (формы, клише, стереотипа) напечатаны представленные документы;

— на одном ли линотипе изготовлены строки, использованные для набора;

— изготовлены ли набор и печатная продукция с помощью литер магазина данной наборной машины;

— каков тип (модель, модификация) электрографического аппарата, на котором отпечатан представленный на исследование документ;

— не на данном ли электрографическом аппарате, образцы продукции которого представлены на экспертизу, отпечатаны документы;

— не на данной ли бумагорезательной машине обрабатывалась полиграфическая продукция;

— не одним ли бумагорезательным ножом обрезались сравниваемые документы;

— изготавливались ли блок-книжки с помощью данной брошюровальной машины;

— представленным ли пишущим прибором (карандашом, перьевой, шариковой ручкой) исполнен исследуемый документ с рукописными записями;

— каково потребительское назначение материалов документов, представленных в виде отдельных частиц и пятен на поверхности объекта, в штрихах и в емкостях, отдельных волокон, пепла, частиц волокнистых материалов, листов бумаги;

— соответствует ли материал нормам, принятым для конкретного стандартного документа;

— наименование предприятия — изготовителя материала документов;

— какова принадлежность материалов документов определенному объему (массе), выделенному по общности происхождения, по месту изготовления, хранения и использования (продукция одного и того же производственного выпуска, хранящаяся в одних и тех же конкретных условиях, использованная определенным способом);

— принадлежит ли материал документов индивидуально выделенному объему (резервуару пишущего прибора, чернильнице, флакону или иной емкости), а фрагмент — одному листу или изделию, в частности тетради;

— сколько времени было потрачено на изготовление материала документа.

Технико-криминалистическая экспертиза имеет смежные области с почерковедческой, трасологической экспертизами, криминалистической экспертизой материалов и веществ. Иногда они образуют предмет комплексной экспертизы, которая поручается нескольким экспертам.

Объектами судебно-технической экспертизы документов являются главным образом документы. Для решения ряда идентификационных вопросов необходимы образцы отображений идентифицируемых предметов (например, печатей, штампов, компостеров, кассовых аппаратов, пишущих машин, средств полиграфической техники).

Иногда непосредственным объектом исследования может быть документ в целом (когда речь идет об установлении способа его изготовления, идентификации целого по частям); при этом изучаются материал документа и его фрагменты: оттиски печатей, бланк и т.п. Однако чаще техническому исследованию подвергаются фрагменты документов. Поэтому следователи и судьи должны четко определять непосредственный объект исследования: оттиски печатей в паспорте, цифровые обозначения в кассовом чеке, наклеенная фотографическая карточка в удостоверении, чернильные штрихи подписи и т.д.

Объектами экспертизы являются и технические средства (приспособления, механизмы), используемые для изготовления документов (например, печати, штампы, нумераторы, дататоры, компостеры, типографское и полиграфическое оборудование), пишущие машины и материалы документов (средства письма, бумага, вспомогательные вещества).

Решение вопросов о способе изготовления печати (штампа) по ее оттиску в представленном документе, подлинности печати (штампа), которой нанесен данный оттиск, возможны лишь при сравнении с образцами оттисков подлинной печати (штампа). Для этого целесообразно представлять эксперту действующую удостоверительную печатную форму (необходимо заранее выяснять вопросы об использовании данной организацией разных печатей (штампов) в определенные промежутки времени и их уничтожении), а также печати (штампы), обнаруженные у подозреваемого.

Для проведения идентификационных исследований необходимы образцы для сравнительного исследования. Поскольку экспертам все чаще приходится сталкиваться с документами «высокого уровня» подделки, то к образцам предъявляется ряд обязательных условий, продиктованных методикой экспертизы. Для получения качественных образцов оттисков печати (штампа) целесообразно привлекать специалиста.

При этом необходимо соблюдать ряд требований:

1) получить не менее 20 экспериментальных оттисков идентифицируемых печатей или штампов на листах белой нелинованной бумаги;

2) использовать штемпельные подушечки из микро- и крупнопористою материала;

3) оттиски наносить:

— на сильно- и слабопроклеенную бумагу;

— краской того же цвета и оттенка, какой имеет исследуемый оттиск;

— перпендикулярно к поверхности бумаги с разной силой нажима (слабый, средний, сильный) равномерно по всей печати;

— сильно-, средне- и слабосмоченной краской, т.е. с различной степенью интенсивности окрашивания;

— на лист с различной подложкой (мягкой, твердой).

В протоколе получения образцов либо непосредственно на бумаге с оттисками должны быть указаны условия экспериментального получения оттисков. Если у данной организации имеется не одна печать (штамп), на экспертизу следует представлять также образцы оттисков всех печатей.

Кроме того, целесообразно представлять и свободные образцы оттисков печати (штампа), выполненные до и после обозначенной в исследуемом документе даты.

При идентификации пишущих машин по машинописному тексту наряду с исследуемыми документами эксперту должны быть представлены образцы текстов, выполненных на пишущих машинах, на которых предположительно выполнены документы. В качестве образцов необходимо представлять: машинописные тексты, исполненные на машине примерно в тот же период, когда был напечатан исследуемый документ; экспериментальные образцы текста, аналогичного с исследуемым по содержанию, а также оттиски всех знаков машинописного шрифта, имеющихся на данной машине. При этом желательно напечатать текст на машине до и после чистки шрифта.

При направлении на исследование машинописного документа для установления времени его исполнения на конкретной пишущей машине в качестве сравнительного материала необходимо представлять тексты, отпечатанные на ней за все время ее эксплуатации. Кроме того, эксперту необходимо сообщать подробные данные о ремонте пишущей машины (времени ремонта конкретных деталей).

При идентификационных исследованиях документов, отпечатанных на различной полиграфической технике (принтеры, ксероксы различной модификации) в качестве сравнительных материалов следует направлять тексты, отпечатанные на данном оборудовании примерно в то же время, что и исследуемый документ, а также экспериментальные образцы, изготовленные на этом аппарате (не менее десяти страниц). Кроме того, следует приложить справку о проведенных с момента изготовления исследуемого документа ремонтных работах полиграфического оборудования (аппарата) с указанием характера ремонта. Тип, марка и модель аппарата устанавливаются по систематизированным общим признакам, характеризующим классификационные группы и отображающимся в оттисках (копиях).

При идентификации ножа бумагорезательной машины в качестве образцов необходимо представлять продукцию, изготовленную на ней в предполагаемый период. Следует учитывать, что ножи бумагорезательной машины часто подвергаются заточке.

Если необходимо идентифицировать брошюровальную машину, образцами служат изделия, изготовленные на ней в то же время, что и исследуемый документ.

При идентификации печатной формы (набор из литер, стереотип, клише) целесообразно направлять на исследование либо печатную форму, с которой мог быть напечатан исследуемый текст, либо ее оттиски на белой нелинованной гладкой бумаге. Оттиски изготавливаются с помощью типографской краски с большим и малым нажимом на форму при различной интенсивности окраски. Сильно загрязненные печатные формы после получения сравнительного материала надо промыть и с промытой формы изготовить дополнительные образцы.

В случае установления, выполнены ли записи чернилами из авторучки (конкретной чернильницы), направлять эксперту все обнаруженные у лица авторучки, флаконы и иные емкости, содержащие чернила или их остатки, а также документы, которые могли быть выполнены данной авторучкой в различное время. Если записи выполнены пастой для шариковой ручки, необходимо представлять также ампулы с пастой или ее остатками.

Для определения предприятия-изготовителя необходимы справочные данные: обо всех предприятиях, изготавливающих эти изделия; сведения о технологии производства таких изделий по каждому предприятию, о проводимом на каждом предприятии анализе свойств указанного изделия по различным периодам и соответствующие образцы продукции за интересующий следователя (суд) срок.

В большинстве случаев в подборе материалов и образцов для экспертизы желательно использовать помощь специалистов. Участие специалистов обязательно в случаях получения образцов для сравнения электрографических копий, типографских и полиграфических изделий при идентификационных исследованиях, а также для исследования основы документов и материалов письма с целью установления изготовившего их предприятия и крайне желательно при отборе образцов в тех случаях, когда отображение признаков во многом зависит от специфики устройства и работы отдельных узлов аппарата, который необходимо идентифицировать.

Не нашли то, что искали? Воспользуйтесь поиском:

Технико-криминалистическая экспертиза документов

Технико-криминалистическая экспертиза документов крайне востребована по широкому спектру различных категорий дел в уголовном, гражданском и административном судопроизводстве. Подобное обстоятельство обусловлено тем, что различного рода документы сопровождают почти каждую процедуру современных правоотношений.

При установлении фактических обстоятельств на следствии и в суде документы традиционно используются в доказывании. Отдельные признаки документов, несмотря на крайне широкое распространение последних, могут быть недоступны для непосредственного восприятия лицами, которые не обладают специальными знаниями. Судебно-экспертное исследование документов выходит далеко за пределы изучения внешних признаков реквизитов документа и связано с установлением обстоятельств изготовления документов (установлением времени их выполнения, восстановлением содержания «угасших», уничтоженных документов и др.).

Возрастающая потребность участников судопроизводства, постоянные изменения технологических особенностей изготовления документов и ключевая роль документов в доказывании по определенным категориям дел — все это факторы, которые обусловливают интенсивное развитие судебной технико-криминалистической экспертизы документов. Оно традиционно происходит в двух направлениях: развитие вида технико-криминалистической экспертизы реквизитов документов и развитие вида технико-криминалистической экспертизы материалов документов. Каждый из этих двух видов технико-криминалистической экспертизы документов подразумевает различную компетенцию эксперта, применение разного сочетания методов.

Более того, в экспертной практике в рамках каждого из видов иногда формируется дальнейшая экспертная специализация. В первую очередь это связано с большим количеством методов и оборудования, используемых для изучения документов. Так, например, применяются газожидкостная хроматография, хромато-масс-спектрометрия, ИК-спектроскопия, спектрофотометрия в УФ и видимой области спектра, экстракция, капельные химические реакции и др. [1]

Предмет судебной технико-криминалистической экспертизы документов — установление экспертом на основе специальных знаний фактических данных об изготовлении, использовании и хранении документа, имеющих значение для рассмотрения дела.

Объекты судебной технико-криминалистической экспертизы документов формируют собой три группы:

• — к первой группе относятся сами документы и их реквизиты. Это реквизиты документа (текст, подписи, оттиски печатных форм, и др.), сформированные материалами, нанесенными на основу документа, а также сама основа документа (бумага, картон, полимерные материалы, древесина и др.);
• — ко второй группе относятся вещества и вспомогательные материалы, используемые для изготовления, изменения, использования документов (материалы письма и печати, клеи, корректирующие вещества, травящие и смывающие вещества, упаковочные материалы и др.);
• — к третьей группе относятся технические средства, орудия и приспособления, предназначенные для изготовления, использования, изменения и хранения документов (пишущие приборы, печатные формы, оборудование для репрографического или полиграфического изготовления документов — технологические цепочки и (или) части (детали) такого оборудования и др.).

Типичными задачами судебной технико-криминалистической экспертизы документов являются:

• — отождествление материалов, приспособлений и технических средств, используемых для выполнения реквизитов документов;
• — установление способа изготовления документа (его реквизитов и отдельных фрагментов);
• — установление факта и способа изменения первоначального содержания документа;
• — установление факта и способа агрессивного воздействия на документ;

• — установление первоначального содержания документа (выявление невидимых и слабовидимых, выцветших, залитых, зачеркнутых реквизитов, их контуров, образованных следами давления), в том числе восстановление содержания реквизита (или определение типа его материала) на сожженных документах или документах, подвергшихся иному агрессивному воздействию;
• — установление «возраста» документа и хронологической последовательности выполнения его реквизитов.

На основании указанных задач был составлен примерный перечень типовых вопросов, ставящихся на разрешение эксперта [2] .

Эксперт судебной технико-криминалистической экспертизы документов — это лицо, обладающее специальными знаниями в области технологии изготовления, использования и хранения документов, а также в области теории и практики судебной экспертизы, назначенное в порядке, установленном процессуальным законодательством для производства судебной технико-криминалистической экспертизы документов и дачи соответствующего заключения. Знание основ судебной технико-криминалистической экспертизы документов предполагает обладание компетенциями, необходимыми для установления технологии и обстоятельств изготовления документов, наличие системного представления о процессах, протекающих при различного рода воздействиях на документ и его реквизиты, наличие умения квалифицированно изучать документы (выявлять необходимые признаки и безошибочно определять свойства исследуемых объектов), обладание навыками обращения с документами (их хранение, обеспечение возможности последующего исследования документов экспертами других специальностей), владение специально разработанными для этих целей методиками. В компетенцию эксперта не входит выявление интеллектуального подлога документов, эксперт также не вправе оценивать подлинность/подложность документов.

Судебные технико-криминалистические экспертизы документов в равной степени могут производиться экспертами государственных экспертных учреждений либо иными экспертами из числа лиц, обладающих специальными знаниями в данной области (экспертами негосударственных судебно-экспертных учреждений, а также лицами, не работающими в судебно-экспертных учреждениях). При выборе эксперта приоритет следует отдавать экспертам, подтверждающим наличие навыков работы на современном аналитическом оборудовании и имеющим двойную компетенцию (обладающим специальными знаниями в области исследования документов и в области юридических наук, в том числе судебной экспертологии, в объеме, необходимом для производства исследования и дачи заключения), перед экспертами, обладающими знаниями только в области технологических процессов создания и обработки документов.

В числе первостепенных направлений развития технико-криминалистической экспертизы в целом следует отметить следующие:

• — в развитии методов и методик технико-криминалистической экспертизы документов — развитие неразрушающих методов исследования документов (замена разрушающих методов частично воздействующими на документ, разработка новых неразрушающих методов);
• — изучении реквизитов, полученных средствами репрографии, — определение устойчивости идентификационных и диагностических признаков при использовании совместимых расходных материалов;
• — изучении технологических параметров рукописных реквизитов — изучение морфологии современных пишущих приборов, учет особенностей рецептуры материалов письма для целей определения динамических характеристик (например, направления движений, темпа, нажима и их автоматизированного измерения, градации).

Основными направлениями обозримого перспективного развития технико-криминалистической экспертизы материалов документов являются:

• — дальнейшее совершенствование методики установления давности выполнения реквизитов документа;
• — постоянное уточнение (модернизация) методик исследования материалов документов с учетом неконтролируемого изменения рецептур материалов, модернизации технологических процедур и оборудования, используемого для изготовления документов, закрытого характера информации о производстве отдельных видов документов (например, защищенной полиграфической продукции), материалов письма и печати (охраняемых режимом коммерческой тайны) и др.

Одной из важнейших тенденций развития технико-криминалистической экспертизы реквизитов документов является сближение задач судебной почерковедческой экспертизы и технико-криминалистической экспертизы реквизитов документов, обусловленное бурным развитием средств и приемов технического воспроизведения рукописных реквизитов [3] . В связи с этим в Институте судебных экспертиз Московского государственного юридического университета имени О. Е. Кутафина (МГЮА) ведется подготовка специалистов, обладающих всеми необходимыми компетенциями для решения смежных задач почерковедческой экспертизы и технико-криминалистической экспертизы. Наличие профессиональных компетенций в технико-криминалистической экспертизе реквизитов документов и почерковедческой экспертизе позволяет выпускникам более эффективно решать задачи, связанные с установлением факта выполнения рукописных реквизитов с предварительной технической подготовкой или путем технического воспроизведения.

Технико-криминалистическая экспертиза документов — инструкция по проведению экспертизы документов за 6 шагов + профессиональная помощь в проведении экспертизы

Добрый день, уважаемые читатели бизнес-журнала «ХитёрБобёр»! Если вам интересно узнать, что такое технико-криминалистическая экспертиза документов, к вашим услугам эксперт по правовым вопросам — Валерий Чемакин.

В этой статье я подробно расскажу об этой процедуре и дам некоторые рекомендации, касающиеся последовательности действий и выбора экспертного бюро.

1. Что такое технико-криминалистическая экспертиза и с какой целью она проводится?

В сфере уголовного, да и гражданского права нередко возникают ситуации, когда требуется установить подлинность той или иной важной бумаги.

В таких случаях назначается технико-криминалистическая экспертиза документов. По уголовным делам ее назначает следователь или судья, а по гражданским — любая из сторон спора.

Технико-криминалистическая экспертиза документов – это исследование бумажной документации, печатей и штампов с целью выяснения способа их изготовления, выявления фактов корректировки первоначального содержания, идентификации устройств, веществ и предметов, которые были использованы для этого.

Это сложный тип экспертизы, проведение которой подразумевает очень глубокие и всесторонние познания у судебного эксперта. Подробнее о деятельности этого специалиста можно ознакомиться в нашем специальном материале. Отмечу только, что он должен знать полиграфию, технологию изготовления штампов и печатей, разбираться в работе оборудования.

Вопросы, решаемые с помощью технико-криминалистической экспертизы документов можно поделить на две группы: диагностические и идентификационные.

Диагностические вопросы:

• выяснить, каким способом был изготовлен документ или какой-то и его реквизитов;
• определить, изменял ли кто-то первоначальное содержание документа и каким оно было;
• была ли подпись подделана техническим способом и как именно;
• как давно были вписаны реквизиты документа.

Идентификационные вопросы:

• тождественны ли печати и штампы с оттисками;
• соответствует ли напечатанный текст конкретной печатной форме, принтеру или пишущей машинке;
• произошли ли объекты от одного источника.

Наряду с этим может быть проведена и экспертиза подписи. Этот самостоятельный вид экспертных действий подробно описан в тематической статье на нашем сайте.

2. Какие объекты исследует технико-криминалистическая экспертиза документов — 3 основные группы объектов

Объекты исследования технико-криминалистической экспертизы очень разнообразны. Это и бланки, и печати, и подписи, а также различные технические средства.

Рассмотрим подробнее каждую группу объектов.

Группа 1. Документы и их реквизиты

Это самая многочисленная группа, в которую входит печатная и рукописная документация. Именно она подвергается чаще всего подделке в различных корыстных интересах. Подделывают как весь документ целиком, так и отдельные его реквизиты, например, подписи, исходящие и входящие номера и даты, печати и штампы в нем.

Типов документов, по которым назначается экспертиза, можно выделить несколько:

1. Личныеудостоверяющие документы. К ним относятся общегражданский и заграничный паспорт, диплом или аттестат об образовании, водительское удостоверение, различные почетные грамоты.
2. Характеризующие трудовую деятельность граждан. Трудовая книжка, листок временной нетрудоспособности, личное дело, характеристика.
3. Справочно-удостоверяющие документы. Это могут быть всевозможные справки о составе семьи, об учебе или работе, о доходах и военной службе.
4. Финансовые и материальные. Сюда отнесем документы, подтверждающие движение денег и товарно-материальных ценностей: чеки, ордера, ведомости, накладные, путевые листы и различные учетные журналы.

В ходе технической экспертизы документов (о ней можно почитать в отдельной статье) исследуются способы и технологии создания бумаг, проводится анализ первоначального содержания, определяются алгоритмы и способы внесения изменений, изучается методика воспроизведения копий, а также выявляются поддельные подписи и другие реквизиты.

Группа 2. Технические средства, используемые для изготовления документов

Еще на заре появления письменности человечество стало использовать для написания букв и иероглифов различные приспособления. Сегодня мы знаем массу предметов и технических средств, с помощью которых создаются письменные свидетельства: карандаши, ручки, штампы, печати, факсимиле, печатные машинки и принтеры.

Каждый предмет имеет свои особенности, по которым эксперт проводит его идентификацию. Печати, штампы и пишущие машинки оставляют на оттисках уникальные следы, присущие только им.

Нельзя создать абсолютно идентичную поддельную печать или напечатать точно такой же документ на другой машинке. Даже современный принтер можно определить по микрочастицам валиков.

Пример

При рассмотрении заявки на кредит в одном из сельских отделений банка сотрудников службы безопасности насторожил паспорт гражданина. Он был выдан местным территориальным пунктом миграционной службы.

Так как через руки сотрудников ежедневно проходит множество паспортов, выданных в этом подразделении, то они заметили отличия в шрифте принтера.

О случившемся был проинформирован начальник миграционного отдела полиции, который сразу понял, что паспорт поддельный. В ходе проверки была назначена судебная экспертиза документа, подтвердившая подозрение. Гражданин был привлечен к уголовной ответственности.

Группа 3. Материалы, используемые при изготовлении документов

В ходе изготовления документов используются различные материалы: бумага, красящие вещества, различные химические реагенты для вытравливания исходного текста и многое другое.

Перечень материалов письменных источников, подлежащих анализу:

• материалы, полученные из штрихов письма и из емкостей (стержни ручек, фломастеров, картриджи принтеров);
• следы от копирки или красящей ленты факсимильных аппаратов;
• клей;
• пепел после сожжения;
• химические вещества;
• материал самой бумаги.

Все перечисленное и многое другое подвергается анализу в химической лаборатории, что позволяет установить состав материала, его возраст и даже восстановить информацию с сожженного документа.

3. Проведение технико-криминалистической экспертизы документов — 6 простых шагов

Предлагаю рассмотреть порядок проведения технико-криминалистической экспертизы документов на конкретном примере. Вы приобрели подержанный автомобиль, но оказалось, что он в угоне, а паспорт транспортного средства (ПТС) скорее всего поддельный.

Итак, что нужно делать.

Шаг 1. Получаем постановление на проведение экспертизы

Ну, во-первых, поздравляю, вы стали жертвой мошенников. Чтобы привлечь продавца к уголовной ответственности и вернуть свои деньги, нужно обратиться с заявлением в полицию.

С момента его подачи есть 10 дней, чтобы провести все проверочные мероприятия. Потом возбуждают уголовное дело в отношении продавца или отказывают в его возбуждении.

Какое будет решение, зависит от заключения технико-криминалистической экспертизы документов, а именно ПТС. Постановление о назначении исследования выносит сотрудник полиции, который разбирает ваше заявление, или следователь, расследующий дело об угоне. Эксперт исследует документ, а если нужно, то проводит еще и почерковедческую экспертизу.

Учтите, вам повезет, если ПТС окажется поддельным. В этом случае несложно доказать, что продавец причастен к мошенничеству. Если же он подлинный, то скорее всего, машину легализовали не без участия сотрудников ГИБДД, где-нибудь в другом регионе, а ваш продавец сам стал жертвой обмана.

Шаг 2. Определяемся с задачами для эксперта

При назначении технико-криминалистической экспертизы документов важно задать правильные вопросы эксперту. Ответы на них должны оказать помощь в решении вашей проблемы или спора. Формулировать задачи и вопросы нужно грамотно, кратко и четко без возможности двойного толкования.

Какие вопросы можно задать эксперту для установления подлинности документа:

• подлинный ли бланк представлен на экспертизу;
• если да, то соответствуют ли оттиски печатей на документе оригиналам;
• каков возраст документа и как он соотносится с датами, указанными в нем;
• подлинные ли подписи владельцев и сотрудников ГИБДД в ПТС.

Ответы на эти вопросы помогут установить степень виновности продавца в мошеннических действиях и подделке документов. Если вы не доверяете назначенному следователем эксперту, то можете по его постановлению заказать независимую экспертизу с теми же вопросами и задачами. О ее преимуществах у нас есть отдельный материал.

Шаг 3. Получаем консультацию эксперта по подготовке необходимых материалов

Если вы обратились к независимому эксперту, то обязанность на представление ему материалов лежит на вас. Прежде чем проводить экспертные действия, специалист должен предоставить вам перечень необходимых документов и материалов. Их нужно подготовить и в назначенное время передать эксперту.

В некоторых случаях для идентификации человека нужно провести графологическую экспертизу. Подробнее о технологии ее проведения вы можете прочитать в специальной статье на нашем сайте. Скажу только, что для ее осуществления потребуется присутствие лица, которое подозревается в подделке документа.

Шаг 4. Предоставляем необходимые объекты для экспертизы

Проконсультируйтесь у эксперта еще и о том, какие материалы нужно предоставить кроме документальных. Возможно нужна будет ручка, которой писали в документе или другой инструмент, относящийся к вопросу. Обязательно понадобятся образцы подобных документов.

Когда дело связано с подделкой ваших штампов или печатей, то их тоже нужно принести вместе с чернилами и подушечками. Если отойти от нашего примера с ПТС, то может понадобиться принтер или картридж от него, образец используемой вами бумаги, скобы из степлера и другие офисные атрибуты, перечень которых вам даст эксперт.

Шаг 5. Ожидаем результатов проведения исследований

После того, как вы предоставите все материалы эксперту, он назначит день и время проведения экспертизы в соответствии с задачами, поставленными следователем или вами в случае гражданского спора. Остается только ждать результатов.

Что может повлиять на сроки проведения экспертизы:

• качество подделки;
• трудоемкость проведения исследований;
• загруженность эксперта;
• степень ответственности экспертного бюро перед клиентами;
• состояние исходного материала (восстановить текст на сожженном документе бывает очень сложно).

Иногда требуется исследование не только письменных материалов, но и речи на магнитных или цифровых носителях. В этом случае придется назначить еще и лингвистическую экспертизу. Это увеличит общий срок проверки.

Шаг 6. Получаем экспертное заключение

Когда будут проведены все лабораторные испытания и другие исследования в рамках технико-криминалистической экспертизы документов, эксперт подготовит итоговое заключение.

Это процессуальный документ, который служит доказательством в суде любой инстанции, поэтому к нему предъявляются определенные требования.

Что содержится в заключении:

• данные эксперта и организации, в которой он работает;
• лабораторное оборудование и методы проведения технико-криминалистической экспертизы документов;
• краткое описание процесса экспертизы;
• ответы на вопросы, которые были заданы следователем или вами.

Документ заверяется печатью экспертного бюро и личной подписью эксперта.

4. Кто проводит технико-криминалистическую экспертизу документов — обзор ТОП-3 экспертных компаний

Предлагаю ознакомиться с обзором некоторых компаний, оказывающих экспертные услуги.

1) Хонест

Это универсальная экспертная компания, которая предлагает качественные услуги в различных областях экспертизы. Работает Хонест в московском регионе, но при необходимости его специалисты выедут куда угодно. Они могут быть допрошены в любом суде в качестве экспертов.

Компания проводит любые исследования в процессе технико-криминалистической экспертизы документов. В частности, они определят даже аппарат, на котором был пробит кассовый чек. Стоимость услуг такого эксперта варьируется от 10 до 30 тыс. рублей. Это средний ценник по Москве и области.

2) Центр “Независимая экспертиза”

Компания тоже универсальная. Работает эта некоммерческая организация по многим регионам. У них есть представительства в разных городах России. При входе на сайт ваш регион отобразится автоматически, и вы увидите доступные услуги. Стоимость экспертизы документов начинается от 6 тыс. рублей, а заканчивается 50 тыс. рублями.

Виды исследований, проводимых центром «Независимая экспертиза»:

По теме «Экспертиза проектной документации» на сайте есть отдельная статья.

3) Центр правового обслуживания

По сути, это юридическая компания, которая оказывает множество услуг из различных областей права. Юристы этой фирмы помогут вам назначить любой вид экспертизы, соберут документы и материалы для ее проведения, а также проконтролируют исполнение.

Консультация юриста здесь стоит 5 тыс. рублей. Урегулирование различных споров, в том числе, с назначением экспертизы 20 тыс. рублей и гонорар за успех.

5. 3 полезных совета по проведению технико-криминалистической экспертизы

«Осведомлен – значит вооружен», — гласит народная мудрость.

Я хочу вооружить вас полезными советами, которые помогут правильно провести экспертизу.

Совет 1. Изучайте рекомендации по подготовке документов заранее

Чтобы не затягивать процесс проведения экспертизы, заранее ознакомьтесь с рекомендациями по подготовке документов. Кроме того, это поможет избежать ошибок и возврата материалов на доработку от эксперта.

Будет очень хорошо, если весь пакет документов вы предоставите специалисту одновременно.

Совет 2. Консультируйтесь с юристами при постановке задач экспертам

Составить самостоятельно список вопросов экспертам, не владея знаниями в той или иной области, непросто. Я рекомендую найти юриста для выполнения этой задачи. Сегодня такую услугу можно получить даже через интернет. Достаточно только найти компанию, которая занимается онлайн консультированием.

Чтобы упростить вам задачу, рекомендую портал Правовед.ru, который изначально создавался с целью оказания юридических услуг населению удаленно. Сегодня в этой компании можно получить консультацию по любым правовым вопросам. Достаточно написать в чат.

Чтобы правильно сформулировать вопросы для эксперта, вам потребуется зайти на сайт Правовед.ru, заполнить форму обратной связи и сформулировать проблему. Юрист свяжется с вами и укажет, какие документы ему нужны. После оплаты он оформит правильно задание для эксперта и направит вам по электронной почте.

Совет 3. Выбирайте опытных экспертов с современным оборудованием

Так как проведение экспертных исследований требует высокотехнологичного оборудования и специфических знаний, выбирайте грамотных и технически оснащённых экспертов. Узнайте о наличии в бюро лаборатории и справьтесь о приборах, которые там имеются. Если это морально устаревший хлам, то ищите другую компанию.

Чтобы закрепить полученные знания, предлагаю посмотреть познавательный видеоролик об оборудовании для проведения технико-криминалистической экспертизы документов.

6. Заключение

Теперь вы знаете, что такое технико-криминалистическая экспертиза документов и сможете при необходимости воспользоваться этим знанием в своих целях.

Желаю вам удачи и всего самого наилучшего! Пусть ваши проблемы всегда решаются положительно! Предлагаю оценить статью и оставить к ней комментарий.

Статья написана по материалам сайтов: studopedia.ru, studref.com, hiterbober.ru.

»